摘要：以合规计划为核心的刑事合规制度，之所以能在以美国为代表的西方国家发挥作用，存在着替代责任和立法定性与司法定量之立法模式两大背景。我国目前不存在这样的理论和制度背景，因而类似制度在我国难以取得预期效果，学者们对于刑事合规制度的引介存在一定程度的误解，在相关误区厘清之前，不宜过早地在我国立法层面引入刑事合规制度。而在解释论层面，刑事合规对定罪量刑都会产生一定影响，但这种影响既非决定性的，也没有超出现有的教义学框架，不宜过分夸大刑事合规的制度价值。相反，鉴于我国的法律体系和制度背景，企业行政合规的倡导是一个更为妥当的解决方案。

关键词：刑事合规；合规计划；替代责任；行政合规

作者简介：田宏杰，法学博士、金融学博士后，国家重点研究基地中国人民大学刑事法律科学研究中心教授、博士生导师，中国人民大学行政刑法与刑法现代化研究所所长，国家示范中心中国人民大学教师教学发展中心主任；最高人民法院刑四庭副庭长、审判员；教育部教学信息化与教学方法创新指导委员会委员；中国证监会外聘博士后合作导师；中美富布赖特高级研究学者，哈佛大学、马赛大学、拉普兰大学等访问学者。
主要研究领域：行政刑法与刑法现代化、司法改革与法治一体化、金融监管与全球治理、高等教育管理。

刑事合规的反思.pdf